JMP Group LLC, zusammen mit seinen Tochtergesellschaften, fungiert als diversifiziertes Unternehmen im Bereich der Kapitalmärkte.
Das Unternehmen bietet Investmentbanking, Verkauf und Handel sowie Aktienforschungsdienstleistungen für Unternehmens- und institutionelle Kunden an, sowie alternative Vermögensverwaltungsprodukte und -dienstleistungen für institutionelle Anleger und vermögende Privatpersonen. Darüber hinaus investiert das Unternehmen in Unternehmenskreditinstrumente durch besicherte...
JMP Group LLC, zusammen mit seinen Tochtergesellschaften, fungiert als diversifiziertes Unternehmen im Bereich der Kapitalmärkte.
Das Unternehmen bietet Investmentbanking, Verkauf und Handel sowie Aktienforschungsdienstleistungen für Unternehmens- und institutionelle Kunden an, sowie alternative Vermögensverwaltungsprodukte und -dienstleistungen für institutionelle Anleger und vermögende Privatpersonen. Darüber hinaus investiert das Unternehmen in Unternehmenskreditinstrumente durch besicherte Kreditobligationen und Direktinvestitionen und fungiert als Anlageberater für ein Unternehmen für Geschäftsentwicklung gemäß dem Investment Company Act von 1940.
Hauptgeschäftsbereiche
Das Unternehmen betreibt sein Investmentbanking- und institutionelles Brokerage-Geschäft über JMP Securities LLC (JMP Securities); führt sein Vermögensverwaltungsgeschäft über Harvest Capital Strategies LLC (HCS), JMP Asset Management LLC (JMPAM) und HCAP Advisors LLC (HCAP Advisors) durch; und tätigt bestimmte Hauptinvestitionen über JMP Investment Holdings LLC, JMP Capital LLC und andere Tochtergesellschaften.
JMP Securities ist ein in den USA registrierter Broker-Dealer gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 in der geänderten Fassung und ist Mitglied der FINRA. JMP Securities bietet Aktienforschung sowie Verkaufs- und Handelsdienstleistungen für institutionelle Brokerage-Kunden an, sowie Kapitalbeschaffungs- und strategische Beratungsdienstleistungen für Unternehmenskunden. JMP Securities fungiert als einführender Broker und hält keine Gelder oder Wertpapiere für Kunden und führt keine Konten für Kunden. Alle Kundentransaktionen werden über einen anderen Broker-Dealer auf vollständig offengelegter Basis abgewickelt.
HCS ist ein registrierter Anlageberater gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 in der geänderten Fassung und bietet Anlageverwaltungsdienstleistungen für Investoren über Anlagepartnerschaften und andere von HCS verwaltete Einheiten an, einschließlich Risikokapital- und Private-Equity-Fonds. JMPAM ist der Anlageverwalter von Private-Equity-Fonds, die in Immobilien und damit verbundene Unternehmen investieren und Kredite an kleine und mittelständische private Unternehmen vergeben. HCAP Advisors ist eine mehrheitlich im Besitz befindliche Tochtergesellschaft, die die Anlageaktivitäten der Harvest Capital Credit Corporation verwaltet, einer börsennotierten Business Development Company (BDC), die maßgeschneiderte Finanzierungslösungen für kleine und mittelständische Unternehmen anbietet.
Die vier ertragsbringenden Geschäftsbereiche des Unternehmens – Investmentbanking, Verkauf und Handel, Aktienforschung und Vermögensverwaltung – in drei Zielbranchen – Technologie, Gesundheitswesen sowie Finanzdienstleistungen und Immobilien – bilden zusammen ein diversifiziertes Geschäftsmodell.
Investmentbanking
Die Investmentbanking-Abteilung des Unternehmens bietet Kapitalbeschaffungsdienstleistungen, Transaktionsdienstleistungen für Fusionen und Übernahmen sowie andere strategische Beratungsdienstleistungen für Unternehmenskunden an. Das Unternehmen konzentriert seine Bemühungen auf kleine und mittelständische Unternehmen in drei breiten Branchen, wie Technologie, Gesundheitswesen sowie Finanzdienstleistungen und Immobilien.
Durch die Konzentration auf die drei Zielbranchen des Unternehmens hat es ein umfassendes Verständnis der einzigartigen Herausforderungen und Anforderungen bei der Durchführung von Corporate-Finance- und strategischen Beratungsaufträgen in diesen Sektoren entwickelt. Ein bedeutender Teil seiner Corporate-Finance-Einnahmen stammt von kleinen und mittelkapitalisierten börsennotierten Unternehmen, der Rest stammt von privaten Unternehmen.
Corporate Finance
Das Unternehmen unterstützt seine börsennotierten und privat gehaltenen Unternehmenskunden bei Kapitalbeschaffungsmaßnahmen, darunter die Zeichnung und private Platzierung einer breiten Palette von Eigen- und Fremdkapitalinstrumenten, einschließlich Stamm-, Vorzugs- und Wandelanleihen. Seine Möglichkeiten im Bereich der öffentlichen Eigenkapitalzeichnung umfassen Börsengänge, Nachplatzierungen und Angebote am Markt. Das Unternehmen arrangiert auch private Investitionen in öffentliches Eigenkapital und privat verhandelte, registrierte direkte Aktienangebote im Namen seiner börsennotierten Kunden. Für seine privat gehaltenen Kunden fungiert das Unternehmen als Agent bei privaten Platzierungen von Eigen- und Fremdkapitalinstrumenten. Das Unternehmen platziert in der Regel Wertpapiere bei seinem Kundenstamm institutioneller Anleger, Risikokapital- und Private-Equity-Fonds sowie vermögenden Privatpersonen.
Fusionen und Übernahmen sowie andere strategische Beratung
Das Unternehmen arbeitet mit Unternehmenskunden an einer breiten Palette strategischer Angelegenheiten zusammen, einschließlich Fusionen und Übernahmen, Veräußerungen und Unternehmensumstrukturierungen, Unternehmens- und Vermögensbewertungen sowie Fairness-Opinionen und Sonderausschüssen. Das Unternehmen berät leitende Führungskräfte und Verwaltungsräte von Kundenunternehmen im Zusammenhang mit Transaktionen, die für diese Unternehmen in der Regel von erheblicher strategischer und finanzieller Bedeutung sind. Es bedient eine Vielzahl von Unternehmenskunden, von privaten Unternehmen in frühen Wachstumsphasen bis hin zu etablierten Unternehmen, die entweder öffentlich oder privat gehalten werden, die Werte dieser Transaktionen variieren in der Größe.
Verkauf und Handel
Die Verkaufs- und Handelsabteilung des Unternehmens bietet institutionellen Anlegern Kapitalmarktinformationen, vertreibt sein Aktienforschungsprodukt und kommuniziert Anlageempfehlungen zu einzelnen Aktien. Darüber hinaus führt sein Verkaufs- und Handelspersonal Wertpapiergeschäfte im Auftrag seiner institutionellen Kunden aus und vermarktet die Wertpapiere von Unternehmen, für die das Unternehmen als Konsortialführer tätig ist. Die Verkaufs- und Handelsprofis des Unternehmens arbeiten mit seinem Aktienforschungspersonal zusammen, um Einblicke und differenzierte Anlageempfehlungen für Brokerage-Kunden im ganzen Land zu bieten.
Aktienforschung
Die Forschungsabteilung des Unternehmens ist damit beauftragt, proprietäre Anlagethemen zu entwickeln, sektorale und zyklische Veränderungen vorauszusehen und handlungsorientierte Berichte zu erstellen, die seinen institutionellen Brokerage-Kunden bei ihren Anlageentscheidungen helfen. Seine Analysten pflegen primäre Informationsquellen, um ihre quantitativen und qualitativen Bewertungen zu verfeinern.
Die Aktienforschung des Unternehmens umfasst drei Branchen, darunter Technologie, Gesundheitswesen sowie Finanzdienstleistungen und Immobilien; und konzentriert sich auf die folgenden Sektoren innerhalb jeder Branche:
Technologie: Umfasst Cybersicherheit, digitale Medien, Energie-Technologie und -Dienstleistungen, Industrietechnologie, Internet, IT-Infrastruktur und Software.
Gesundheitswesen: Umfasst Biopharmazeutika, Biotechnologie und Medizinprodukte und -bedarf.
Finanzdienstleistungen und Immobilien: Umfasst alternative Vermögensverwalter, gewerbliche Finanzierung, Verbraucherfinanzierung, Finanztechnologie, Wohnungsbau, Versicherungen, Investmentbanken und Broker, Grundstücksentwicklung, Hypothekenfinanzierung, Immobilieninvestmentgesellschaften und Immobilien- und Technologiedienstleistungen.
Zum 31. Dezember 2020 umfasste die Forschungsabteilung des Unternehmens 20 veröffentlichende Forschungsanalysten, die Anlageempfehlungen zu 364 börsennotierten Unternehmen in seinen drei Zielbranchen abgaben.
Vermögensverwaltung
Das Unternehmen verwaltet über HCS, JMPAM und HCAP Advisors Risikokapitalfonds, Private-Equity-Fonds, einen privaten Schuldenfonds, Immobilienfonds und eine börsennotierte BDC, die maßgeschneiderte Finanzierungslösungen für kleine und mittelständische Unternehmen anbietet.
Regulierung
JMP Securities ist als Wertpapierbroker-Dealer bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) registriert und Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
JMP Securities unterliegt der Uniform Net Capital Rule der SEC, Regel 15c3-1. Das Unternehmen unterliegt auch dem USA PATRIOT Act von 2001, der Verpflichtungen zur Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäscheaktivitäten auferlegt, einschließlich der Einrichtung von Kunden-Sorgfaltspflichten, Kundenverifizierung und anderen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
Die Vermögensverwaltungstöchter des Unternehmens, HCS, JMPAM und HCAP Advisors, sind als Anlageberater bei der SEC registriert oder, im Fall von JMPAM, ein abhängiger Berater, und unterliegen entsprechend der Regulierung durch die SEC.
Geschichte
JMP Group LLC wurde 1999 gegründet. Das Unternehmen wurde 2014 in Delaware eingetragen.
Das Analystenkursziel zeigt auf einen Blick die Mindest-, Höchst- und Durchschnittserwartung der Analysten.
